Sistema de Gestión de Compliance

INFORMACIÓN

Documentación disponible a efectos exclusivamente informativos

GRUPO JOMAR®
*SGC – SISTEMA DE GARANTÍA DE CALIDAD
Aprobado el 26 mayo 2017	Activo desde 01 junio 2017

1. Introducción

*SGC – SISTEMA DE GARANTÍA DE CALIDAD, es el conjunto de procedimientos documentados necesarios para implantar la Gestión de la Calidad, partiendo de una estructura organizativa y de unos recursos necesarios.

¿Cómo se implementa el *SGC en la práctica?

El Sistema de Garantía de Calidad (*SGC) de GRUPO JOMAR^® se implementa en la práctica a través de varias medidas clave:

1. Cumplimiento Normativo: Aseguran que todas las operaciones y procedimientos cumplen con las leyes y regulaciones vigentes, incluyendo la ley 10/2010 de 28 de abril y su reglamento de desarrollo, aprobado mediante el Real Decreto 304/2014 de 5 de mayo. También cumplen con las modificaciones introducidas por el Real Decreto-ley 11/2018 de 31 de agosto y el Real Decreto-ley 7/2021 de 27 de abril.
2. Incorporación de Directivas Europeas: Implementan las obligaciones adicionales establecidas por la Directiva (UE) 2015/849 de 20 de mayo, que refuerza las medidas de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
3. Auditorías Periódicas: Realizan auditorías internas y externas para identificar y corregir posibles incumplimientos.
4. Formación Continua: Proveen formación continua a su personal para mantenerlos actualizados sobre las normativas y mejores prácticas.
5. Documentación y Registro: Mantienen una documentación detallada y registros de todas las operaciones y procedimientos para asegurar la transparencia y trazabilidad.
6. Evaluación y Mejora Continua: Implementan un proceso de evaluación y mejora continua para optimizar sus procedimientos y asegurar el cumplimiento constante.

Estas medidas ayudan a GRUPO JOMAR^® a mantener altos estándares de calidad y a evitar sanciones por incumplimiento.

Sobre la documentación que mantienen

GRUPO JOMAR^® mantiene una documentación detallada y específica para asegurar la transparencia y el cumplimiento normativo. Esta documentación incluye:

1. Documentación Informativa: Proveen información detallada sobre sus servicios y operaciones, pueden visualizar y descargar la documentación referida en el menú Archivo, disponible en varios idiomas (EN, FR, ES).
2. Registros de Operaciones: Mantienen registros completos de todas las operaciones Financieras y de Fideicomisos.
3. Cumplimiento Legal: Documentan el cumplimiento de las normativas de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, incluyendo la ley 10/2010 y sus modificaciones.
4. Sistema de Garantía de Calidad (SGC): Incluyen procedimientos y auditorías para asegurar la calidad y el cumplimiento continuo.
5. Informes de Auditoría: Realizan y mantienen informes de auditorías internas y externas para identificar y corregir posibles incumplimientos.

¿Qué información contienen los informes de auditoría?

Los informes de auditoría de GRUPO JOMAR^® contienen información detallada y específica para asegurar el cumplimiento normativo y la transparencia. Estos informes incluyen:

1. Evaluación de Cumplimiento: Análisis de cómo las operaciones y procedimientos cumplen con las leyes y regulaciones vigentes.
2. Identificación de Riesgos: Detección de posibles riesgos de incumplimiento y recomendaciones para mitigarlos.
3. Revisión de Procedimientos: Evaluación de la efectividad de los procedimientos internos y sugerencias para mejoras.
4. Resultados de Auditorías Internas y Externas: Resumen de los hallazgos de auditorías realizadas por equipos internos y auditores externos.
5. Acciones Correctivas: Planes de acción para corregir cualquier incumplimiento identificado y mejorar los procesos.

En la actualidad

GRUPO JOMAR^® sólo opera con recursos propios, o mediante FIDEICOMISOS como FIDUCIARIO. BCBI™ cuenta PRIVADA de Negocios y Margen, dando cumplimiento entre otros a lo establecido en la ley 10/2010 de 28 de abril de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y su reglamento de desarrollo, aprobado mediante Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, su modificación mediante Real Decreto-ley 11/2018, de 31 de agosto, y del Real Decreto-ley 7/2021, de 27 de abril de 2021, con el objeto entre otros de incorporar la Directiva (UE) 2015/849, de 20 de mayo,

que establece obligaciones adicionales a las de la ley española. También se da cumplimiento a la Directiva 2018/1673 (Sexta Directiva o AMLD 6), sobre la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, junto con el Reglamento 2015/847 sobre la información que acompaña a las transferencias de fondos y al Reglamento (UE) 2019/2088 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de noviembre de 2019, sobre la divulgación de información relativa a la sostenibilidad en el sector de los servicios financieros.

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